Please use this identifier to cite or link to this item: http://dspace.ubs.edu.ua/jspui/handle/123456789/994
Title: Основні принципи організації ефективної системи комплаєнс-контролю та проблеми їх впровадження у банках України
Other Titles: Basic principles of organisation of an effective compliance control system and issues with their implementation in banks of Ukraine
Authors: Кочума, Інна Юріївна
Kochuma, Inna
Омельчук, Ярослав Анатолійович
Omelchuk, Yaroslav
Keywords: комплаєнс
банк
банківський нагляд
банківська система
комплаєнс-ризики
комплаєнс-діяльність
комплаєнс-контроль
compliance
bank
banking supervision
banking system
compliance risks
compliance activity
compliance control
Issue Date: 2018
Bibliographic description (Ukraine): Кочума І. Ю. Основні принципи організації ефективної системи комплаєнс-контролю та проблеми їх впровадження у банках України [Електронний ресурс] / І. Ю. Кочума, Я. А. Омельчук // Фінансовий простір. - 2018. - № 1(29). – С. 83-88. – Режим доступу: https://fp.cibs.ubs.edu.ua/files/1801/18kijubu.pdf
Abstract: Досліджені основні проблеми формування та практичного застосування системи комплаєнс у вітчизняних банках. Визначені роль та місце підрозділу комплаєнс у банківській установі відповідно до моделі «трьох ліній захисту» та сформульовано основні вимоги, що мають враховуватись при організації його діяльності. Проаналізовано сутність і причини комплаєнс-ризиків та розроблено критерії ефективності системи комплаєнс у банку. The article research is focused on main issues with establishment and practical application of a compliance system in domestic banks. According to the «three lines of defense» model, a role and place of a compliance division within a banking institution were determined and basic requirements that should be taken into account while organising functioning of the division were defined. The essence and causes of compliance risks were analysed and criteria for evaluation of effectiveness of the compliance system in a bank were developed.
URI: http://dspace.ubs.edu.ua/jspui/handle/123456789/994
Appears in Collections:наукові статті

Files in This Item:
File Description SizeFormat 
Kochuma_Basic_principles.pdf411.48 kBAdobe PDFView/Open
Kochuma_Basic_eng.pdf182.4 kBAdobe PDFView/Open


Items in DSpace are protected by copyright, with all rights reserved, unless otherwise indicated.